El corredor de bolsa de Vancouver admitió haber fallado en sus responsabilidades de guardián al facilitar acuerdos en compañías vinculadas a personas que enfrentan acusaciones de abuso de información privilegiada.
Tiffany Sweeney de Research Capital Corporation (anteriormente Mackie Research Capital Corporation) llegó a un acuerdo con la Organización Reguladora de la Industria de Inversiones de Canadá (IIROC), admitiendo que «no cumplió con sus responsabilidades de guardián» y «se comunicó con sus clientes utilizando terceros no aprobados». -aplicaciones de partes.» comunicaciones de terminales» en violación de las reglas de IIROC.
Las acciones de Sweeney levantan el telón sobre el papel esencial que los corredores de bolsa regulados pueden desempeñar en los acuerdos comerciales.
Según el acuerdo, Sweeney en 2018 facilitó acuerdos por valor de millones de dólares en empresas que desde entonces admitieron o enfrentaron acusaciones de tergiversación en relación con acuerdos de asesoramiento cuestionables.
Los tratos que Sweeney facilitó estaban relacionados con acciones de compañías conocidas por trabajar con asesores pertenecientes a lo que se conoce en Howe Street en Vancouver como Grupo Bridgemark.
La decisión de la Comisión Internacional de Inversiones (IIROC) muestra que Sweeney ha facilitado acuerdos con Affinor Growers Inc. y BLOK Technologies Inc. y Preveceutical Medical Inc. y New Point Exploration (ahora Bam Bam Resources Corp.), Speakeasy Cannabis Club y Beleave Inc. , entre otros.
Avinor, BLOK, Bam Bam y Audiencias presenciales profesionales ante la Comisión de Valores de Columbia Británica por presentar declaraciones falsas al público, mientras que tanto Speakeasy como Beleave ya han admitido declaraciones falsas en violación de la Ley de Valores de BC en los acuerdos.
Las empresas, no todas las cuales tenían ingresos cuestionables y perspectivas de intereses comerciales, recaudaron millones de dólares o supuestamente recaudaron millones de dólares de compras de colocación privada por parte de asesores de Bridgemark Group solo para devolver la mayoría a los consultores a través de contratos de asesoramiento, a pesar de que , según la comisión. , que se hizo poco o ningún trabajo de consultoría para asegurar estos honorarios. La Comisión afirmó que ninguna de estas transacciones fue revelada, tergiversando así el verdadero propósito de la colocación privada.
La Comisión retiró alegaciones anteriores de conducta indebida contra varios de los asesores de Bridgemark Group y sus afiliados, en abril de 2021. El aviso de audiencia revisado ahora incluye solo cuatro de estos asesores, que ahora presuntamente realizaron uso de información privilegiada y/o actuaron ellos mismos en contravención. del interés público como directores.
Justin Edgar Liu, Cameron Paddock, Robert John Lawrence y Anthony Jackson se encuentran entre los encuestados, quienes presuntamente participaron en un acuerdo comercial que involucró a nueve empresas, incluidas las mencionadas en el acuerdo IIROC de Sweeney, que recaudaron $ 50,8 millones a través de 12 colocaciones privadas. Jackson es el único director de BridgeMark Financial Corp. y su firma de contabilidad Jackson and Company Professional Corp. Ambos están ubicados en 800-1199 West Hastings.
El acuerdo IIROC de Sweeney identifica las empresas a las que ayudó a facilitar acuerdos, pero no nombra a ninguno de los asesores.
Entre diciembre de 2017 y octubre de 2018, Sweeney facilitó la actividad en siete cuentas de cinco clientes diferentes, lo que resultó en una serie de señales de alerta que indicaban que las cuentas podrían haber realizado actividades sospechosas.
«Muchas de las cuentas tenían vínculos con AJ, que era el único director de B Financial Corp. («B Financial») y J & Company Professional Corp. («J & Company»). Sweeney era el representante registrado de la cuenta de AJ y ella estaba al tanto de que AJ y muchas de las personas autorizadas para operar en nombre de las siete cuentas se conocen entre sí”.
El acuerdo establece «En todo momento, B Financial ha tenido su domicilio social en 1199 West Hastings St., Vancouver, BC»
Las señales de alerta planteadas por el departamento de cumplimiento de Mackie incluyeron que «los titulares de las cuentas eran asesores de algunos emisores» y que «las acciones se vendieron antes o poco después de que se depositaran en las cuentas y, a menudo, con pérdidas».
El acuerdo señaló que «las señales de alerta y las consultas del Departamento de Cumplimiento deberían haber llevado a Sweeney a realizar más consultas para asegurarse de que la actividad de la cuenta se realizó con fines legítimos».
Sweeney, quien primero trabajó para PI Financial Corp., se acercó. Al momento de sus acciones, con los titulares de cuentas en WhatsApp Messenger y Signal Messenger para comunicarse con los titulares de cuentas, evitando así los requisitos de seguimiento.
Los investigadores de IIROC encontraron que la actividad de la cuenta era inconsistente con los valores informados de los activos líquidos netos en los formularios de pedidos de nuevos clientes (NCAF).
Por ejemplo, «NCAF indicó para la cuenta de JL Research que JL tenía activos líquidos netos estimados de $5,000,000», mientras que «entre mayo de 2018 y septiembre de 2018, se retiraron $11,000,000 de la cuenta de JL Research».
Sweeney ha sido suspendido como representante registrado por un mes y debe pagar una multa de $50,000 y una comisión de $28,806. Ella también tiene que pagar $15,000 en costos.
